「证书赋能培训」反贿赂管理体系进入认证新时代

三大红利来袭

-风险管控刚需

-合规岗位赋能

-合规蓝海业务

ISO 37001 反贿赂管理体系

ISO37001是全球第一个反贿赂管理体系国际标准，2016年一经发布就广受关注，深圳作为我国反贿赂管理体系标准的试点城市，也于2017年6月正式发布国内首个反贿赂管理体系地方标准。

《ISO37001标准》体现了国际上反贿赂的最佳实践，为各类组织反贿赂管理提供了系统化的管理方法，具有广泛的借鉴意义。针对组织所面临的贿赂风险，标准对于不同组织实施相适应的方针、程序和控制措施都有明确要求，因此可用于所有地方和所有组织，不管其规模和性质。

未来，ISO37001会成为国际大型工程招标采购、国际大型公司选择供应商、政府招标采购的优先甚至是必备条件，一些专业领域认证标准已加入或者即将加入ISO37001的要求。《反贿赂管理体系》深圳标准借鉴了ISO37001反贿赂管理体系国际标准及国内外反贿赂的实践经验，既与国际接轨又体现深圳特色，既有前瞻性又有操作性，同时积极推进试点工作，为标准实施推广积累经验。

针对ISO 37001「反贿赂管理体系」，天祥Intertek与中国合规网联合推出ISO 37001「反贿赂管理体系」审核员培训，并由双方的运营单位上海天祥质量技术服务有限公司与郑州科盈认证服务有限公司分别颁发证书。

证书持有人可以从事反贿赂管理体系的咨询和培训工作，也可申请成为天祥Intertek与中国合规网的专兼职审核员，代表天祥Intertek与中国合规网对企业反贿赂管理体系进行符合性评价和以后的反贿赂管理体系认证工作。

风险与合规审计

风险与合规审计不是要不要做的问题，而是何时做的问题。

美国海外资产控制办公室（OFAC）发布的《合规承诺框架》中明确提出OFAC大力鼓励受美国司法管辖的企业以及在美国或与美国人开展业务的外国实体或使用美国原产产品或服务的外国实体，设立、实施并定期更新其制裁合规方案，方案中的一个必要合规因素就是测试及审计，并特别强调了审计在识别合规风险及应对经济制裁与贸易管制中的重要作用。

美国商务部工业与安全局（BIS）发布的《出口管理与合规计划指引》中也明确提出定期的审计/评估是BIS衡量一个企业出口合规管理体系建设情况的九大关键因素之一。

再比如，摩根斯坦利虽有其高管在中国行贿政府官员，但公司本身却在美国《反海外腐败法》下被免除处罚。美国司法部指出其之所以不处罚摩根斯坦利是因为其有十大最佳实践，而这十个最佳之一就是合规审计（对高危业务）。

在2020年6月美国司法部刑事局发布的新一版《企业合规程序评估》中也将公司是否定期开展内部审计作为判断在实践中“公司的合规程序是否有效”的一项重要评定维度，比如：

-确定内部审计将在何处和多久进行一次审计的程序是什么？

-制定该程序依据的基本原理是什么？

-如何进行内部审计？

-如何审计可以发现与不当行为相关的问题？

-是否进行了审计？结果如何？

-定期向管理层及审计委员会报告过哪些有关的审计结果及补救进度？

-管理层和董事会如何跟进？

-内部审计多久对高风险领域进行一次评估？

放眼国内，发改委等多部门联合颁布的《企业境外经营合规管理指引》第七章第二十六条明确提出“企业审计部门应对企业合规管理的执行情况、合规管理体系的适当性和有效性等进行独立审计。审计部门应将合规审计结果告知合规管理部门，合规管理部门也可根据合规风险的识别和评估情况向审计部门提出开展审计工作的建议。”

针对风险与合规审计刚需，中国合规网推出「风险与合规审计师」培训课程——该培训课程由“International Risk and Compliance Association”(国际风险与合规协会) (www.IRCA.academy) 许可给中国合规网的运营主体科盈法律咨询（上海）有限公司，并由后者进行推送。

培训机构介绍

（一）中国合规网

中国合规网，由科盈法律咨询（上海）有限公司以及郑州科盈认证服务有限公司提供技术支持，以培育合规文化为宗旨，致力于以文化的软约束和持久力维持和提升合规执行效果，分享合规信息、定制合规课程、设立合规体系、输送合规人才。中国合规网专注于合规培训和咨询，具有丰富的合规培训和咨询经验及资源，协助企业道德与合规官深植企业诚信合规文化，实现由"要我合规"向"我要合规"的转变，10多年来一直在风险与合规领域辛勤耕耘，形成了有关风险与合规的系列产品与平台：

（二）天祥Intertek

天祥集团是国内第一家由外资参与投资的第三方检测检验认证机构。Intertek是全球领先的全面质量保障服务机构，始终以专业、精准、快速、热情的全面质量保障服务，为客户制胜市场保驾护航。凭借在全球100多个国家的1,000多家实验室和分支机构、及43,000多名专业员工，Intertek正致力于以全面质量保障的服务理念重新定义行业。我们以超越传统的质量控制手段，打造创新和定制的保障、测试、检验和认证解决方案，为客户的运营和供应链带来全方位的安心保障。目前，天祥Intertek已经被众多国家和地区的认可机构和权威机构所认可，包括中国合格评定国家认可委员会（CNAS)、检验检测机构资质认定（CMA）、香港认可计划（HKAS）、英国认可服务组织（UKAS)等等。

培训证书

通过相关模块的培训和考试之后，可以获得下列证书：

证书课程是否考试培训主体备注ISO 37301「合规管理体系」审核员证书培训模块1-10（见下）是上海天祥质量技术服务有限公司证书包含课程培训方Logo

郑州科盈认证服务有限公司风险与合规审计师通过培训模块甲-戊（见下）是科盈法律咨询（上海）有限公司证书包含课程许可及培训方Logo

培训课程

培训模块甲-戊：风险与合规审计师

（主讲：陈立彤）

模块甲：合规审计的基本方法和流程（1.5个小时）

模块乙：合规审计团队的组成、案头调查、合规审计所需材料清单与访谈名单的制定（1.5个小时）

模块丙：审计前对目标公司的培训方法及注意事项、审计中的访谈方法及注意事项、培训模拟及访谈模拟（3个小时）

模块丁：审计中材料审阅的方法及注意事项、审计报告的草拟方法及注意事项、审计报告撰写及其模拟（3个小时）

模块戊：与政府机关的沟通与交流：（1）报告、整改的方法及要点；（2）现场沟通的方法及要点；（3）交流模拟（3个小时）

培训模块1-10：反贿赂管理体系审核员

（主讲：雒宏伟、陈立彤）

模块A：反贿赂管理体系的简介（3个小时）

1. ISO37001诞生的背景、过程和意义

2. 反贿赂管理的基本原则

3. 反贿赂管理体系的框架结构

4. 反贿赂管理体系的运作机制

模块B：反贿赂管理体系的术语解读（1.5个小时）

模块C：反贿赂管理体系标准要求理解、实施和审核的工具和方法（1.5个小时）

1. 什么是过程方法？

2. 什么是FMEA？

3. 基于“过程方法”和FMEA建立和审核反贿赂管理体系过程的方法

模块D：基于“过程方法”和FMEA对ISO37001第四章解读并进行模拟审核（3个小时）

模块E：基于“过程方法”和FMEA对ISO37001第五章和第六章解读并进行模拟审核（3个小时）

模块F：基于“过程方法”和FMEA对ISO37001第七章解读并进行模拟审核（3个小时）

模块G：基于“过程方法”和FMEA对ISO37001第八章解读并进行模拟审核（3个小时）

模块H：基于“过程方法”和FMEA对ISO37001第九章和第十章解读并进行模拟审核（3个小时）

模块I：反贿赂管理体系审核知识（1.5个小时）

1、审核的过程讲解

2、不符合判标练习

3、不符合项报告练习

模块J：反贿赂管理体系的建设步骤项目管理过程和方法（1.5个小时）

地点：待定。培训费用含税总价人民币2.5万元/人，费用包含：材料费；会务费；餐费（培训期间午餐费）；其他。（不含学员住宿和往返交通费。）

课程包括“培训模块甲-戊：风险与合规审计师”和“培训模块A-J：反贿赂管理体系审核员”，由学员自行选择北京场、上海场或深圳场。

培训师资

（一）Martin Tolar

Martin Tolar是国际标准《ISO19600合规管理体系——指南》工作委员会主席，且是将ISO19600修订为ISO 37301（作为合规管理系统的可认证标准）工作委员会的联合主席。作为ISO认证委员会的首席执行官兼董事总经理，Martin Tolar专注于组织战略方面的工作，在提高效率的同时，利用所遇机会的战略性及商业性优势创造价值。此外，Martin Tolar还对合规与风险管理有着深入的理解，并撰写了大量阐述合规与风险管理之价值的文章，包括Lexis Nexis近期出版的对ISO 19600的解读。

Martin Tolar曾深度参与了ISO 37001的起草工作，并就合规和反贿赂的主题进行了多次讲座、演讲，研讨会和培训课程。Martin Tolar还对代表组织和其他合规同行参与合规监管方面拥有丰富的经验。

（二）陈立彤律师

陈立彤律师为中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监；香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长；入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”，2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师、中兴康讯独董及出口委员会委员。

陈立彤律师是国际标准组织TC309技术委员会成员，作为WG1组织治理指南工作组、WG2反贿赂管理体系工作组、WG3举报工作组、WG4合规管理体系工作组成员参与相关ISO国际标准及/或手册的制定，包括《组织治理指引》、《反贿赂管理及使用指南》实施手册、《举报管理体系指南》、《合规管理体系及使用标准》的制定。陈立彤律师同时是国际标准组织TC262技术委员会成员，作为WG5工作组成员参与《ISO31022企业法律风险管理指南》的制定。陈立彤律师著有《商业贿赂风险管理》、《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》。

（三）雒宏伟博士

Intertek天祥集团体系认证部华北区总经理、新产品经理、ISO 19600和ISO 37001项目经理，也是国内唯一的ISO 19600和ISO 37001审核员培训教师，组织了国内首届ISO 19600和ISO 37001审核员培训班，主持并参与ISO 37001和ISO 19600等相关课程，ISO9001/ISO14001/OHSAS18001主任审核员、验证审核员，具有十几年国有特大型企业管理经验。在合规管理体系方面进行了深入研究，在国家级杂志上发表了十几篇论文。

报名方式

报名邮箱：info@compliance.com.cn

收款账户信息：（请于收到确认邮件后的5个工作日内将报名费汇至指定账户）

注意：报名时请使用公司邮箱，注明参加培训的场次（上海/深圳/北京）并提供姓名+单位+职务+联系方式。

报名成功确认以电子邮件回复为准。