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「合规沙龙邀请」金融及反洗钱刑事合规的理论基础与框架制度

主题:金融及反洗钱刑事合规的理论与制度

时间:2021年8月6日周五下午2:00-4:00

方式:线上腾讯会议

免费

主要内容

一、 金融及反洗钱刑事合规的基本问题

1. 刑事合规是企业合规的拓展形态及升级版本

2. 刑事合规的全球图景与框架要素

3. 支撑刑事合规的基础观念

3.1 企业犯罪的防控政策嬗变(惩罚与合规)

3.2 政企合规反腐理念的兴起

3.3 法商交叉背景下的企业刑事合规

二、 区分金融犯罪、经济犯罪与街头犯罪的政策法律意义

1.  街头犯罪与白领犯罪

2. 腐败犯罪与企业犯罪(企业欺诈)

3. 三种区分(街头犯罪、腐败犯罪、企业欺诈)的政策法律意义

三、 金融及反洗钱刑事合规的三个维度

1. 传统的单件合规

2. 迅速崛起的体系性合规:刑事合规

3. 全球领先的金融及反洗钱合规

如何完善我国金融及反洗钱刑事合规?



团队与嘉宾


赵赤教授,中南财经政法大学刑法学硕士,北京师范大学法学院刑法学博士,常州大学史良法学院教授,刑法研究所所长,合规研究中心主任,硕士生导师,研究领域为刑法学、犯罪学。科研方面,主持国家社科基金一项,主持省部级课题五项,参与国家科技部项目一项,出版专著四部,译著一部,发表论文共50余篇。曾经援藏挂职担任西藏自治区检察院林芝分院副检察长。学术兼职担任中国犯罪学学会理事、江苏省法学会刑法学法学研究会常务理事、江苏省法学会犯罪学研究会常务理事、北京师范大学中国企业家犯罪预防研究中心研究员等。法律实务性兼职有大成(北京)律师事务所单位犯罪研究中心顾问、大成苏州律师事务所高级顾问、广东君言律师事务所合规中心顾问、德恒深圳律师事务所企业合规中心顾问、大成南京律师事务所刑事合规中心顾问等。

近年来,企业合规尤其是刑事合规日益成为我国企业风控反腐的重大热点。鉴此,赵赤教授近年来以全球视野研究国际社会企业合规尤其是刑事合规的背景发端、历史演变、全球图景、学术支撑、法规框架、法律内涵、经验教训、启示借鉴等,从而裨益于我国企业合规尤其是刑事合规的发展完善,学术成果有1部专著、1部合著、1部译著和6篇论文。近年来赵赤教授就企业反腐与刑事合规主题先后应邀到北京师范大学、中国人民大学、南京大学、苏州大学、安徽省律师协会、上海大成律师事务所、江苏省电力公司、常州市检察院、常州市总工会等单位做交流、讲座或演讲,受到对方及受众的广泛好评,是刑事合规领域具有全国性影响的学者。


陈立彤律师,大成上海办公室高级合伙人,中国律师、美国纽约州律师、入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”、2021年The Legal 500推荐律师「数据保护」、2021年度LEGALBAND中国律师特别推荐榜15强:汽车与新能源。陈律师团队的合规服务团队包括合规审计、合规管理体系建设、数据信息保护与网络安全合规、经贸制裁与出口管制、反贿赂反舞弊调查、争议解决等。陈立彤律师在网络安全与数据治理执业领域有丰富的执业经验,担任过福特汽车公司亚太区合规总监,还服务过众多跨国公司、知名央企国企,其中包括为某知名互联网企业无人驾驶开放平台提供全程法律/合规服务、担任某跨境电商的常年法律/合规顾问、为某全球知名汽车公司建立全球举报体系和数据治理合规服务。陈律师同时还是CISO「注册信息安全管理人员」、CIIP「重要信息系统保护人员」。



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