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「8月12日」如何应对美国涉疆法案?中美合规专家联袂解读|「合规三人行」

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背景

「合规三人行」是「中国合规网」所推出的合规专栏,由合规专家就合规热点从公司实务的角度展开讨论。「合规三人行」是一个谈话类的栏目,由合规专家在一起就专业问题进行聊天,在唠嗑中把问题谈深谈透。8月12日周五上午9点-11点的「合规三人行」,我们邀请了大成Dentons「全球合规和调查团队」联合主席Maxwell Carr-Howard和华盛顿办公室联邦监管与合规业务合伙人John Cotton Richmond就6月21日正式生效的美国《维吾尔强迫劳动预防法案》(UFLPA)、美国海关和边境保护局(CBP)6月13日发布的《CBP进口商操作指南》以及6月17日强迫劳动执法小组(FLETF)发布的《防止涉华强迫劳动货物进口战略》进行解读。


在此次解读中,我们将围绕中国企业高度关注的问题进行重点分享,比如:UFLPA要求供应链企业“自证无罪”的举证责任倒置逻辑,将给中国企业带来哪些机遇和挑战?中国企业出口至美国的货物,如果被认定为违反UFLPA,CBP将采取哪些执法手段?如何理解“可反驳推定”(rebuttal presumption)?UFLPA中有哪些实体清单?何种程度的供应链管理措施满足UFLPA对供应链追踪的要求?作为供应商,如何配合自己的客户(美国进口商)开展尽职调查?……


另外,本次「合规三人行」我们还请到陈立彤律师跟大家分享从美国监管部门的执法看合规该怎么做!美国涉疆法案执法背景下的中国企业有哪些可能存在的风险又该如何做好应对?这些按照「ISO 37301合规管理体系标准」的说法就是“合规风险场景”(Compliance Risk Situation),我们做合规的不仅要识别合规风险,还要识别合规义务、风险源、控制措施、责任人以及前面所说的“合规风险场景”。


识别“合规风险场景”为什么重要?是因为发生在别人身上的场景完全可以发生在你的身上,他山之“失”,可以 攻玉。其次,“合规风险场景”是我们合规专业人士最好的案例学习材料,能够不断地催熟我们的专业度,让我们一路打怪升级。第三,“合规风险场景”能让我们合规端(Jerry)更好地了解监管端(Tom)的执法思路和套路,在Tom和Jerry的游戏中不落下风、甚至与狼共舞!


Maxwell Carr-Howard

Maxwell Carr-Howard是大成华盛顿办公室合伙人,曾任美国司法部的联邦检察官,拥有超过25年的起诉、辩护和调查受美国司法管辖的个人和企业行为的经验。作为一名律师,他曾成功地为美国政府对个人和公司提起的邮件和电信欺诈、违反证券法、违反《虚假申报法》和违反《诈骗影响和腐败组织(RICO)法》的刑事和民事指控进行辩护。

作为一名联邦检察官,Max领导了“流亡计划”,这是一个由联邦和州执法机构组成的暴力犯罪特别小组,致力于追捕非法拥有爆炸装置和控制枪支的暴力罪犯的计划。在任职期间,他协调了联邦和州执法部门的工作,成功起诉了数百名职业暴力重罪犯。在加入司法部之前,他曾担任美国新墨西哥州地区法官C. LeRoy Hansen的助理律师,并担任地区法院法律和政策咨询委员会的联合主席。


John Cotton Richmond

John 是大成联邦监管与合规业务的合伙人。此前,他曾担任美国国务院监督和打击人口贩运的美国巡回大使。John的职业生涯一直处于法律、政策和人权的交叉领域——担任联邦检察官、人口贩运研究所创始所长、印度金奈国际司法特派团团长以及美国大使。这包括ESG和供应链领域的战略、合规、内部调查和诉讼,特别是国际和国内人口贩运。

在大成,John利用其数十年的关系和专业知识,支持Dentons美国和全球客户制定和实施有效的合规计划,响应美国和国外的调查要求,并参与有关这些主题的立法工作。他作为检察官的经验以及与国会山监督委员会的密切关系也为大成的白领和公共政策实践团队带来了额外的力量和深度。


陈立彤

陈立彤律师,福特汽车公司前亚太区合规总监,大成上海办公室高级合伙人,中国律师、美国纽约州律师、入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”、入榜钱伯斯、The Legal 500、LEGALBAND等知名榜单。陈立彤律师目前还担任中兴康讯独立董事及出口合规委员会委员。陈立彤律师的联系方式Henry.chen@dentons.cn。

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  • 许**
    2022/8/2 11:56:47
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    2022/8/2 10:14:28
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